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北方金砖四国指数证券投资基金招募阐明书(更新)摘要(2018年第2号)

基金解决人:北方基金解决股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

截止日:2018年12月09日

重要提示

北方金砖四国指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2010年5月4日证监许可[2010]592号文核准募集,基金合同已于2010年12月9日正式生效。

基金解决人担保招募阐明书的内容真实、准确、残缺。本招募阐明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,其实不剖明其对本基金的价值和收益做出素质性判断或担保,也不剖明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场颠簸等因素发生颠簸。在投成本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,空虚考虑本身的风险接受身手,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中浮现的各类风险。本基金的次要风险一是境外投资风险,包含海外市场风险、汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等。新兴市场国家/地区仍处于现代化生长的低级阶段,难以预计的改变有也许影响基金投资收益。二是开放式基金风险,包含流动性风险、解决风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。三是本基金特有的风险等。金砖四国中的巴西、印度、俄罗斯和中国目前均属于新兴市场,面临新兴市场投资的一般性风险。同时由于金砖四国政治体制、经济生长模式和速度差异使各国上市公司盈利和收益浮现差异,从而存在使标的指数和身分股的风险收益特征产生显着改观的风险。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募阐明书。

基金的过往业绩其实不预示其未来默示。

基金解决人按照恪尽职守、诚心信用、谨慎勤勉的原则解决和运用基金资产,但不担保基金制止盈利,也不担保最低收益。

本摘要依照基金合同和基金招募阐明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合同的供认和蒙受,并根据《基金法》、《运作法式》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募阐明书已经本基金托管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为2018年12月9日,有关财务数据和净值默示截止日为2018年9月30日(未经审计)。

§1 基金名称

北方金砖四国指数证券投资基金

§2 基金的类型

股票型证券投资基金

§3 基金的投资目标

本基金采纳主动式指数化投资,以实现对标的指数的有效跟踪。

§4 基金的投资范围

本基金次要投资于全球证券市场中的金砖四国指数的身分股(包含股票和/或存托凭证,下同)、备选身分股、新股(一级市场初次发行或增发),此中金砖四国指数身分股及备选身分股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金可能到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,此中现金不包含结算备付金、存出担保金、应收申购款等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包含在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、ETF基金、权证、布局性投资产品、金融衍出产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会准许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后准许基金投资其他品种,基金解决人在履行适当办法后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会革新投资品种的比例限制的,基金解决人在与基金托管人协商一致并履行相关办法后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。

§5 基金的投资计谋

5.1 投资计谋

本基金为主动式指数基金,采纳指数复制法。本基金根据身分股在金砖四国指数中的基准权重构建指数化投资组合,并依照金砖四国指数身分股及其权重的改观进行相应调整,在坚持基金资产的流动性前提下,到达有效复制标的指数的目的。本基金力争控制基金净值增长率与业绩对照基准之间的日均跟踪偏离度不超出0.4%,年跟踪误差不超出5%。跟踪偏离度和跟踪误差的计算举措如下:

1、跟踪偏离度(Tracking Difference)采纳基金份额净值增长率与业绩基准收益率之差来衡量,计算公式如下:

此中和分袂为t日基金份额净值增长率和和业绩基准收益率。

日均跟踪偏离度为跟踪偏离度的样本均值,计算举措为:

此中n为观测日个数。

2、跟踪误差(TrackingError)采纳跟踪偏离度的颠簸性来衡量,年化跟踪误差计算公式如下:

基金解决人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算举措,并予以书记。

(一)资产配置计谋

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